Mais um “Erro Fatal” do Deutsche Bank

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) apresentou, na quinta-feira, no tribunal distrital federal em New York City, uma queixa contra o Deutsche Bank AG (DB) pela falha, durante cinco dias no passado mês de Abril, na informação de dados swap para múltiplas classes de activos. A CFTC pediu sanções financeiras não especificadas.

O Director de execução da CFTC, Aitan Goelman afirma que “o Deutsche Bank mostrou, ao longo do último ano, a sua incapacidade em cumprir com as suas responsabilidades quanto aos relatórios de dados swap em conformidade com o Commodity Exchange Act e os regulamentos da CFTC.”

Segundo a acusação da CFTC “O Deutsche Bank não foi capaz de implementar o plano de recuperação de desastres em resposta à paralisação do sistema porque o primeiro passo seria mudar da plataforma principal para a plataforma de recuperação de desastres, que abrigava os ficheiros danificados e iniciou a falha.

Mesmo antes deste crash, o DB já estava sob uma directiva da CFTC sobre violação de relatórios swap que cometeu entre Janeiro de 2013 e Julho de 2015.”

A Agência também acusa o banco de falhar o supervisionamento dos seus funcionários responsáveis pela inserção dos dados dos swap não corrigindo entradas incorrectas, de ter Planos de Continuidade de Negócio e de Recuperação de Desastres inadequados, e de violar uma ordem anterior da CFTC.
Havia, por parte do DB, entre “dezenas de milhares e centenas de milhares de relatórios de violações nos reports dos dados swap durante esse período de tempo”, afirmou a CFTC.

O DB já concordou em nomear um monitor de relatórios de conformidade mas a CFTC disse que o Banco não está, ainda, em plena conformidade com os requisitos de informação.

A 16 de Abril, o Deutsche Bank tinha programado uma série de actualizações na sua plataforma de relatórios de dados swap.

Para executar as actualizações, o DB transferiu-se da plataforma principal para sua plataforma de backup, a chamada plataforma de recuperação de desastres.

Depois de mudar para a plataforma de recuparação de desastres, o DB descobriu que alguns dos ficheiros nessa plataforma estavam corrompidos.
Nesse momento, o Deutsche Bank voltou à plataforma principal. Mas os arquivos corrompidos foram, também, transferidos da plataforma de recuperação de desastres para a plataforma principal.

“Como resultado,” disse o CFTC, “os arquivos corrompidos desligaram a emissão de relatórios para várias classes de activos em ambas as plataformas.”

A CFTC acusa os Planos de Continuidade de Negócio e de Recuperação de Desastres do Deutsche Bank de não terem evitado a paralisação do sistema e de o manterem em queda durante cinco dias.

O DB não retomou a emissão de relatórios até 21 de Abril.

O Deutsche Bank pagou uma multa de USD$ 2.500.000 para resolver a acção de execução de 2015 e concordou em corrigir a sua funcionalidade de correcção dos relatórios de dados swap. Porém, não admitiu nem negou qualquer responsabilidade.